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股票投资咨询业务

发布日期:2018-04-16 14:27  浏览量:179 次 分享到:

  炒股票已经是我们生活中很多人会做的事情了。那么,小编想给大家介绍一下什么是股票投资咨询业务及其的资格核准:

股票投资咨询业务.jpg

  股票投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。

  根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为:面向公众的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

  证券投资咨询业务的资格核准有以下几项:

  一、行政许可事项

  股票投资咨询业务资格的初步审核

  二、审核依据

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》《行政许可实施程序规定(试行)》《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》

  三、条件

  中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上;无外资方股东股权;有5名以上取得股票投资咨询业务资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件; 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有公司章程;有健全的内部管理制度;中国证监会要求的其他条件。

  四、程序

  申请者向我局提出申请,我局负责对材料的初步审核,决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。

  五、申请材料及要求

  申请者应提交以下材料:

  申请从事证券投资咨询业务的报告;证券投资咨询机构从业资格申请表;企业法人营业执照(复印件);公司章程;内部管理制度;公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);由注册会计师提供的验资报告;由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明;申请机构成立以来的业务报告;公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;中国证券业协会出具的有5名以上人员具备股票投资咨询业务执业资格的证明文件;中国证监会要求报送的其他材料。

  以上主要是对股票投资咨询业务及其资格核准的说明,希望对大家有所帮助,特别是喜欢炒股票的朋友,或许值得去寻求一下股票投资咨询业务的帮助哦。


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